Das niederländische Gesetz über die Überprüfung der Integrität der öffentlichen Verwaltung, das Bibob-Gesetz (Förderung der Integritätsbewertung durch öffentliche Behörden), ermöglicht es staatlichen Stellen in den Niederlanden wie Gemeinden und anderen Verwaltungsbehörden, die Integrität eines Bewerbers um eine Lizenz, eine Subvention oder eine Ausschreibung zu untersuchen. Integritätstests werden auch bei „knappen Lizenzen“ durchgeführt, z. B. bei Immobilienprojekten, Gastronomiebetrieben und Cafés, finanziellen Genehmigungen und Befreiungen sowie bei Großveranstaltungen. Die Regierung bedient sich häufig des Bibob-Gesetzes, um einen Genehmigungsantrag abzulehnen. Daher ist es ratsam, einen niederländischen Wirtschaftsanwalt einzuschalten, der Sie bei der Beantragung einer Lizenz unterstützt oder prüft, ob Ihr Antrag von der niederländischen Behörde ordnungsgemäß behandelt wurde.
Ausfüllen des Bibob-Formulars zur Integritätsprüfung bei der Beantragung einer Genehmigung
Ein Bibob-Verfahren beginnt mit der Aufforderung der Genehmigungsbehörde (oder einer anderen niederländischen Verwaltungsstelle), ein „Bibob-Formular“ auszufüllen. Ich helfe meinen Kunden häufig beim Ausfüllen dieses Formulars. Das Formular besteht in der Regel aus umfangreichen Listen, in denen bestimmte Informationen abgefragt werden. Diese Informationen dienen dazu, die Integrität des Antragstellers zu überprüfen. Die geforderten Informationen beziehen sich vor allem auf die Beteiligung von Einzelpersonen an dem Unternehmen, die Finanzierung des Unternehmens, die Kontrolle des Unternehmens und so weiter. Es ist wichtig, so viele der verlangten Informationen wie möglich anzugeben. Unvollständige Angaben können zu einer Ablehnung im Rahmen des Bibob-Verfahrens führen.
Prüfung des Antragstellers auf Zulassung durch das Landelijk Bureau Bibob
Zusätzlich zu ihren eigenen Untersuchungen können die Verwaltungsbehörden auch das Landelijk Bureau Bibob (LBB), das niederländische Bundesamt für Integritätsprüfung, das zum Dienst Justis des Ministeriums für Justiz und Sicherheit gehört, einschalten. Diese Behörde prüft auf Anfrage, ob ein ernsthaftes Risiko besteht, dass eine Genehmigung, eine Subvention, eine Immobilientransaktion, eine Glücksspiellizenz oder ein öffentlicher Auftrag für kriminelle Aktivitäten missbraucht wird. Auf der Grundlage dieses Gutachtens können die niederländischen Behörden den Umgang mit dem Antragsteller ablehnen. Die Staatsanwaltschaft (OM) stellt zu diesem Zweck Informationen nach dem Bibob-Gesetz zur Verfügung, ebenso wie die Steuerbehörde.
Beurteilung nach Abschnitt 3 des niederländischen Integritätsgesetzes nach Beantragung einer Genehmigung
Artikel 3 des Bibob-Gesetzes gilt für die Erteilung einer Genehmigung in den Niederlanden sowie für die Frage, ob eine Genehmigung für einen ordnungsgemäßen Zweck verwendet wird. Die wichtigsten Elemente der Prüfung nach Artikel 3 des Bibob-Gesetzes sind die folgenden:
Nach dem Bibob-Gesetz kann eine Verwaltungsbehörde eine Lizenz oder einen Zuschuss verweigern oder entziehen, wenn die ernste Gefahr besteht, dass die Lizenz oder der Zuschuss verwendet wird für:
- die Verwendung von Erträgen aus Straftaten
- zur Begehung von Straftaten.
Bei der Beurteilung, ob ein „ernsthaftes Risiko“ besteht, dass eine Lizenz „missbraucht“ wird, sind die Tatsachen und Umstände zu berücksichtigen, die zeigen oder den begründeten Verdacht begründen, dass eine Straftat (z. B. Fälschung oder Bestechung) begangen wurde, um die Entscheidung über die Erteilung einer (beantragten oder bereits erteilten) Lizenz zu beeinflussen.
Beratung durch die niederländische Integritätsbehörde (Landelijk Bureau Bibob)
Das Landelijk Bureau Bibob führt die Bibob-Untersuchung durch und berät die Verwaltungsstelle, die die Lizenz ausstellt oder eine Lizenz widerrufen oder verweigern möchte. Das Bibob-Gutachten kann zu drei Schlussfolgerungen führen:
- Es besteht kein Risiko, dass die gewünschte Genehmigung für kriminelle Aktivitäten missbraucht wird. Die Genehmigung wird dann erteilt.
- Die Untersuchung kann auch ergeben, dass ein geringeres Maß an Gefahr besteht. Die Gemeinde kann dann zusätzliche Auflagen für die Erteilung der Erlaubnis machen.
- Das Nationale Büro Bibob kann auch feststellen, dass ein ernsthaftes Risiko besteht, dass die Genehmigung für kriminelle Aktivitäten missbraucht wird, und die Erteilung der Genehmigung nicht empfehlen.
Diese Empfehlung ist für die betreffende staatliche Stelle nicht bindend. Die Verwaltungsstelle kann sich entscheiden, dem Rat nicht zu folgen, muss ihn aber bei ihrer eigenen Entscheidung berücksichtigen.
Nach ständiger niederländischer Rechtsprechung der Abteilung für Verwaltungsgerichtsbarkeit des Staatsrats (vgl. die Urteile vom 18. Juli 2007, ECLI:NL:RVS:2007:BA9799 und vom 20. Juli 2011, ECLI:NL:RVS:2011:BR2279) kann sich ein Bürgermeister, der einen Genehmigungsantrag bearbeitet, aufgrund der Sachkenntnis des Nationalen Bibob-Büros grundsätzlich auf dessen Rat verlassen. Der Bürgermeister muss sich jedoch vergewissern, dass die Beratung und die Untersuchung mit der gebotenen Sorgfalt durchgeführt wurden und dass die Schlussfolgerung durch Beweise untermauert ist. Dies ist beispielsweise nicht der Fall, wenn die Tatsachen keine ausreichenden (direkten) Beweise für die gezogene Schlussfolgerung liefern oder nicht alle in dieselbe Richtung weisen, sich gegenseitig widersprechen oder nicht mit dem übereinstimmen, was sonst bekannt ist.
Ausweitung des Integritätstests auf alle öffentlichen Aufträge
Aufgrund einer Gesetzesänderung in den Niederlanden kann die Bibob-Recherche nun auf alle öffentlichen Aufträge angewendet werden. Die Integritätsforschung war bisher auf die Sektoren Bau, IKT und Umwelt beschränkt. Der Grund dafür war, dass diese Sektoren aufgrund von öffentlichen Aufträgen mit einem beträchtlichen sozialen oder wirtschaftlichen Wert weiterhin anfällig für Kriminalität sind. Die Notwendigkeit, den Missbrauch des öffentlichen Auftragswesens zu verhindern, besteht jedoch auch beispielsweise im öffentlichen Verkehrswesen und im Gesundheitswesen. Nach der Gesetzesänderung können die Behörden bei der Untersuchung des Geschäftsumfelds eines Unternehmens oder einer Person gerichtliche Daten anfordern. Dazu gehören Personen, die beispielsweise einem Lizenzbewerber viel Geld leihen. Es kann sich aber auch um einen Verwalter, Direktor oder Aktionär handeln, der im Antrag auf eine Subvention genannt wird. Gegenwärtig dürfen die Regierungen nur die Daten der Antragsteller selbst und nicht die ihrer Geschäftsbeziehungen verwenden.
Missbrauch des Integritätstests aufgrund der unklaren Bestimmungen des Bibob-Gesetzes
Die vagen Begriffe und Formulierungen des Bibob-Gesetzes haben zu Problemen bei dessen Anwendung geführt. Ein Beispiel für einen solchen Begriff ist „ernsthafte Gefahr“ (ernstig gevaar). Bestimmte Bürgermeister sind eher der Ansicht, dass etwas einen höheren Grad an Ernsthaftigkeit hat als andere. Auch die Vorhersage künftiger Ereignisse ist ein subjektives Urteil, das von einer Verwaltungsbehörde leicht missbraucht werden kann. Ein weiterer unklarer Begriff, der zu einer Reihe von Rechtsstreitigkeiten geführt hat, ist der Begriff „schlechtes Verhalten“ (slecht levensgedrag). Im Getränke- und Verpflegungsgesetz (Drank- en Horecawet) kann dies als Grund für den Entzug einer Verpflegungslizenz verwendet werden. Im Bereich der Gastronomie und der Coffeeshops kann der Bürgermeister eine Genehmigung verweigern (oder belassen) oder eine bestehende Genehmigung aufgrund von „schlechtem Benehmen“ im Sinne des Gastronomiegesetzes und des Bibob-Gesetzes widerrufen. Dies wirft Fragen auf, da die Rechtsprechung gezeigt hat, dass die Verweigerung einer Genehmigung aufgrund von „schlechtem Benehmen“ oft ungerechtfertigt ist.
Rechtsschutz gegen die Folgen der Bibob-Forschung
Der Rechtsschutz bei der Anwendung des Bibob-Gesetzes ergibt sich vor allem aus der Anwendung der Grundsätze der Subsidiarität und der Verhältnismäßigkeit. Die Verwaltungsbehörde prüft zunächst, ob bestehende Versagungsgründe aus der Allgemeinen Gemeindeordnung und dem Gaststättengesetz vorliegen. Diese bestehenden Versagungsgründe können sich auch auf die Integrität des Antragstellers oder Genehmigungsinhabers beziehen. Beispiele hierfür sind das Erfordernis, „kein schlechtes Benehmen an den Tag zu legen“ (Besluit eisen zedelijk gedrag), oder die Anforderungen des „Erlasses über Anforderungen an das sittliche Verhalten“, der Teil des niederländischen Gaststättengesetzes ist. Es gibt ein obligatorisches Antragsformular, das im Zusammenhang mit dem Getränke- und Gaststättengesetz zu verwenden ist und von der Zentralregierung erstellt wurde.
Darüber hinaus muss die Genehmigungsstelle prüfen, ob sie das Bibob-Gesetz nicht selbständig anwenden kann. Diese Prüfung erfolgt anhand der in Abschnitt 30 des Bibob-Gesetzes beschriebenen Antragsformulare. Dieses Bibob-Formular wird zusätzlich zu dem von der Zentralregierung erstellten obligatorischen Antragsformular verwendet. In diesem Formular wird unter anderem gefragt, wer die Geschäftsführer, Anteilseigner und Finanziers der betreffenden Person(en) sind, die so genannten „Bibob-Beziehungen“, und wer zum Beispiel ein Subunternehmer ist und wie er sich finanziert.
Einspruch gegen die Entscheidung der niederländischen Regierung über einen Genehmigungsantrag
Wenn eine Genehmigung auf der Grundlage einer Bibob-Empfehlung verweigert oder widerrufen wird, kann der Antragsteller bei der Verwaltungsstelle Einspruch einlegen, um ein Überprüfungsverfahren einzuleiten. Gegen die Entscheidung im Überprüfungsverfahren kann vor dem niederländischen Gericht Berufung eingelegt werden. Es ist auch möglich, gleichzeitig mit dem Beschwerdeverfahren oder im Falle einer Berufung eine einstweilige Verfügung beim niederländischen Verwaltungsgericht gegen die Verweigerung oder den Widerruf einer niederländischen Genehmigung zu beantragen. Da das Bibob-Gesetz manchmal sehr weit ausgelegt und angewandt wird, kann es sinnvoll sein, einen niederländischen Rechtsanwalt zu konsultieren. Es ist ratsam, sich rechtzeitig von einem niederländischen Anwalt beraten zu lassen, um die rechtlichen Möglichkeiten der Anfechtung einer niederländischen Regierungsentscheidung zu verstehen. Die Rechtsprechung zum Bibob-Gesetz zeigt, dass Entscheidungen, die auf einer Bibob-Empfehlung beruhen, regelmäßig vom niederländischen Gericht für ungültig erklärt werden. Dies ist in der Regel der Fall, wenn die Bibob-Entscheidung unzureichend begründet ist. Wenn Sie eine Frage zum niederländischen Bibob-Gesetz haben, wenden Sie sich bitte an Mark van Weeren.
Weitere Informationen zu diesem Thema finden Sie in meinem Buch De strijd om Schaarse Vergunningen (Der Kampf um knappe Lizenzen, Kluwer. 2014) oder in der Zusammenfassung des Buches.